年《证券法》）的相关，我局对刘小飞、雷银生、鲍国仙暗里接管客户委托买卖证券和刘小飞、鲍国仙证券从业人员违法持有、买卖股票等行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的。该当事人的申请，我局举行了听证会，听取当事人及其代办署理人的陈述、看法。经复核，按照初次事先奉告、听证以及当事人陈述环境，我局依法进行从头奉告，再次向当事人奉告做出行政惩罚的现实、来由、根据以及当事人依法享有的。该当事人的申请，我局再次举行听证会，听取当事人及其代办署理人陈述、看法。本案现已查询拜访、审理终结。刘小飞2004年6月取得证券执业资历证书，2010年3月至2014年10月担任中航证券无限公司（以下简称中航证券）上饶滨江西证券停业部总司理，2014年10月至2017年1月担任中航证券南昌广场南证券停业部总司理，2016年6月至2018年6月担任中航证券南昌分公司总司理。雷银生2013年8月取得证券执业资历证书，2013年8月至2015年1月担任中航证券上饶滨江西证券停业部融资项目承揽司理，2015年1月至2015年8月担任中航证券南昌广场南证券停业部融资项目承揽司理，2015年8月至2017年5月担任中航证券南昌广场南证券停业部投资参谋。鲍国仙2005年1月取得证券执业资历证书，2014年3月至2017年7月担任中航证券上饶德兴张潜大道证券停业部总司理，2017年11月至今担任中航证券上饶滨江西证券停业部合规专员。刘小飞曾任职中航证券上饶滨江西证券停业部、南昌广场南证券停业部，担任停业部总司理，雷银生、鲍国仙为其部属员工，三存正在亲近的营业指点和工做联系。“敖某燕”“陈某”“高某”“侯某青”“龙某发”“欧阳某生”“裘某华”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“万某英”“吴某萍”“钟某国”等13个证券账户，均开立正在中航证券南昌广场南证券停业部。鲍国仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期间，通过其名下手机号139****9542、MAC地址为“00-25-**-**-5E-C8”的办公电脑，操做“敖某燕”“高某”“侯某青”“龙某发”“欧阳某生”“裘某华”“涂某妹”“王某泉”“万某英”“钟某国”等10个证券账户买卖证券，买卖金额不少于11，326，589。4元。刘小飞因工做关系，获悉中航证券上饶滨江西证券停业部原总司理叶某华的公司证券集中买卖柜台系统账户名及暗码，并将其供给给雷银生。2016年3月14日至2017年6月13日期间，刘小飞名下IP地址为10。3。5。33的办公电脑、雷银生名下IP地址为10。3。5。12的办公电脑操纵叶某华账户登录公司证券集中买卖柜台系统433次、87次。该系统中叶某华账户权限可及时查看中航证券上饶滨江西证券停业部沉点客户买卖、持仓等消息。自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期间，“敖某燕”“陈某”“高某”“侯某青”“龙某发”“欧阳某生”“裘某华”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“吴某萍”“钟某国”等12个证券账户的买卖环境，取中航证券上饶滨江西证券停业部蔡某仙、罗某仙、蒋某祎、谭某、王某等5名沉点客户的买卖环境高度趋同，包罗证券品种、买卖标的目的、买卖时间等。大部门跟仓买卖的IP地址及终端消息归属地均指向中航证券南昌广场南证券停业部，此中部门取雷银生名下电脑终端消息分歧。以统一买卖日、统一证券品种、同标的目的买卖的最小区间为计较尺度，其跟仓买卖金额不少于48，895，440。56元。综上，刘小飞、雷银生、鲍国仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期间，暗里接管委托，操做“敖某燕”“陈某”“高某”“侯某青”“龙某发”“欧阳某生”“裘某华”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“万某英”“吴某萍”“钟某国”等13个证券账户买卖证券，买卖金额不少于60，222，029。96元。没有违法所得。熊某为刘小飞配头。“熊某”证券账户对应的三方存管银行账户为尾号5777的农业银行账户。“熊某”证券账户买卖资金次要来自于刘小飞和熊某相关银行账户。此中2015年3月10日至2016年7月3日，“刘小飞”尾号9666的招商银行账户连续转入168万元资金至“熊某”尾号5777的农业银行账户；2016月4月18日“刘小飞”尾号2218的扶植银行账户转入10万元资金至“熊某”尾号5777的农业银行账户；2016年4月20日“熊某”尾号6666的浦发银行账户转入70万元资金至“熊某”尾号5777的农业银行账户。上述资金后续转入“熊某”证券账户用于证券买卖。正在前述账户买卖期间内，刘小飞名下IP地址为10。3。5。33的办公电脑多次操纵叶某华账号登录公司证券集中买卖柜台系统。随后，“熊某”证券账户的买卖取中航证券上饶停业部蔡某仙、罗某仙、蒋某祎、谭某、王某等5名沉点客户的买卖环境高度趋同，包罗证券品种、买卖标的目的、买卖时间等。以统一买卖日、统一证券品种、同标的目的买卖的最小区间为计较尺度，“熊某”证券账户跟仓买卖金额不少于140，237，424。22元，买卖IP地址及终端消息归属地均指向中航证券南昌广场南证券停业部。吕某水为鲍国仙配头。“吕某水”证券账户2014年7月1日开立于中航证券德兴张潜大道证券停业部，2017年12月18日销户。“吕某水”证券账户对应的三方存管银行账户为尾号4387的扶植银行账户。“吕某水”证券账户买卖资金次要来自于“鲍国仙”银行账户。此中2014年7月1日至2016年3月16日，“鲍国仙”尾号1936的扶植银行账户和尾号0172的农业银行账户累计转入129。7万元至吕某水尾号4387的扶植银行账户；2014年7月1日“鲍春某”尾号9715的扶植银行账户转入32万元至吕某水尾号4387的扶植银行账户，该笔资金来历于“鲍国仙”尾号1936的扶植银行账户。之后“吕某水”证券账户部门资金及收益连续转回至“鲍国仙”尾号1936的扶植银行账户。正在前述账户买卖期间内，通过鲍国仙名下手机号139****9542、MAC地址为“00-25-**-**-5E-C8”的办公电脑等买卖终端买卖股票累计成交金额5，753，711。16元。以上违法现实，有相关执业证书、劳动合同、涉案及相关人员扣问、证券账户材料和委托买卖记实、公司证券集中买卖系统登录记实、银行账户材料、买卖所计较数据等证明，脚以认定。刘小飞、雷银生、鲍国仙暗里接管委托，操做前述证券账户买卖证券的行为，违反2005年《证券法》第一百四十五条的，形成2005年《证券法》第二百一十五条所述违法行为。刘小飞正在执业刻日间操纵其配头熊某证券账户，鲍国仙正在执业期间操纵其配头吕某水证券账户，持有、买卖股票的行为，违反2005年《证券法》第四十第一款，形成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。刘小飞、雷银生、鲍国仙正在听证会上提出：1。已跨越行政惩罚二年逃诉时限。2。前述客户的证券账户系熊某自行接管委托代为操做或交由雷银生操做，未收取费用，未激发赞扬或市场。3。刘小飞、雷银生登录叶某华证券集中买卖柜台系统目标是工做指点，前述客户跟仓买卖消息来历于雷银生取原上饶停业部工做人员及客户的消息传送。4。参考据监会及派出机构某些同类案例，本案惩罚过沉。此外，刘小飞另提出：1。担任职务较多，身患疾病，没有时间精神处置上述行为。2。家庭经济财政由熊某掌管，其证券账户本人操做。刘小飞请求免去惩罚。雷银生另提出：积极自动共同查询拜访，立场规矩，客不雅上曾经认识到行为违法，但家庭承担较沉且身为少数平易近族（回族），难以承担罚款。雷银生请求从轻惩罚。鲍国仙另提出：1。中航证券“翼启航”手机APP下载时，客户利用其手机号领受验证码，他人操纵其办公电脑操做。2。“吕某水”账户买卖现实操做人是吕某水，此中鲍国仙名下终端买卖部门盈利103，969。60元（本人计较）。3。转入“吕某水”账户的129。7万元用处是采办理财富物，资金来历及收益归属是第三方。4。家庭坚苦无力承担罚款。综上，鲍国仙请求免去或减轻惩罚。1。收到相关举报线日起头对中航证券南昌广场南证券停业部等开展示场查抄随后立案查询拜访，并未跨越二年的逃诉时效。2。刘小飞曾担任中航证券南昌广场南证券停业部总司理，前述个证券账户均开立正在该停业部，且绝大大都为刘小飞任职期间新开账户。刘小飞等人具怀孕份、市场消息及买卖便当等诸多劣势，正在案已表白刘小飞或放置雷银生、鲍国仙等部属员工操做相关账户。取客户能否商定收益分派或吃亏分管不是暗里接管客户委托买卖证券类案件认定的形成要件。前述违法行为虽未激发相关投资者赞扬举报，刘小飞、雷银生、鲍国仙做为多年证券从业人员，理应知悉该行为的违法性。登录叶某华的证券集中买卖柜台系统，指点中航证券上饶滨江西证券停业部运营，取实施前述12个证券账户跟仓买卖并不矛盾。雷银生取中航证券上饶滨江西证券停业部员工及客户的暗里消息传送，取查看叶某华集中买卖柜台系统所控制的买卖持仓消息，两者并不合错误立。且当事人未能供给暗里沟通、跟从买卖的响应。刘小飞、雷银生俩人知悉跟仓买卖现实，并为此供给了主要的买卖决策权。4。当事人所援用的案例取本案的现实、情节均不不异，我局分析考虑当事人涉案现实、情节做出惩罚，量罚幅度合理。来由，不脚以构成其暗里接管客户委托买卖证券及证券从业人员持有买卖股票的无效抗辩。正在案已表白其或放置部属员工实施相关行为。取鲍国仙虽曾两地任职，但仍存大量通信联系及配合意义联络。（2）我局正在计较“熊某”证券账户跟仓买卖额时，以祎、谭某、王某等5名客户全体做为参照，已剔除买卖标的目的相反及先期买入的金额。当事人对大量跟仓买卖不克不及给出合理注释。（3）涉案期间“熊某”证券账户资金来历于刘小飞，属夫妻配合财富。刘小飞未举证炒股资金取己无关，知悉熊某用于买卖股票的现实，并积极创制前提供其买卖。连系资金去向和资金节制总体环境，分析认定刘小飞对“熊某”账户资金享有安排权。6。雷银生另提出的共同查询拜访、少数平易近族身份及家庭环境坚苦，均不属于《中华人平易近国行政惩罚法》第二十七条所的该当从轻或者减轻行政惩罚的景象。综上，我局对雷银生的看法不予采纳。鉴于中航证券手机端买卖软件买卖留痕时需收取手机验证码等消息，故不存正在多个开立正在中航证券南昌广场南证券停业部的涉案账户利用身处上饶（德兴）的鲍国仙本人手机号码进行软件注册并屡次买卖的景象。且鲍国仙对相关10个账户表面持有人的相关言辞前后矛盾，其来由不脚以采信。对于名下办公电脑的买卖由他人操做的注释前后矛盾，不予采信。（2）“对于其办公电脑的买卖，证人黎某亮、吕某水的证言取其他正在案存正在矛盾，不脚以采信。且鲍国仙自认名下终端操做成交了部门股票金额，对于该部门的股票成交金额及计较方式，我局已正在阅卷环节向其出示。从账户总体节制看，鲍国仙无论是本人操做或是委托他人操做，“吕某水”证券账户涉案期间均处于鲍国仙无效节制之下。涉案期间“吕某水”证券账户股票买卖的资金来历及收益均指向鲍国仙，“吕某水”账户银证转账操做终端大量显示为鲍国仙名下手机及办公电脑。由鲍国仙转入的129。7万元中有部门资金用于采办理财富物，但响应资金及收益已构成资金池，用于股票买卖。我局（3）家庭环境坚苦，不属于《中华人平易近国行政惩罚法》第二十七条所的该当从轻或者减轻行政惩罚的景象。综上，我局对鲍国仙的看法不予采纳。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据2005年《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的，我局决定：一、针对质券从业人员刘小飞、雷银生、鲍国仙暗里接管客户委托买卖证券的行为，对刘小飞责令更正，赐与，并处以30万元罚款；对雷银生责令更正，赐与，并处以3015万元罚款。二、针对质券从业人员刘小飞借他人表面持有、买卖股票的行为，处以290万元罚款。三、针对质券从业人员鲍国仙借他人表面持有、买卖股票的行为，违法所得537，373。05元，并处以1，612，119。15当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：016260日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。

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2025-12-02 21:22